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Danyi2022-04-26 09:13:03
同学你好,
这道题说的是主人公是一名高净值客户的独立财务顾问,他已经两年多没有联系过该客户。在最近的一次简短电话交谈中,客户表示他希望投资一些高风险的产品。主人公随后代表客户投资了几只高风险的风险投资基金。主人公像过去一样,每月向客户发送详细的投资声明。那么最有可能违反哪条CFA标准?
因为他在两年多的时间里没有更新客户的资料,因此在更新客户的风险和回报目标、财务约束和财务状况之前,不应该进行进一步的投资,尤其是在高风险投资方面。所以选择C选项。
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