138****22092022-03-05 18:07:32
138****2209请问老师 1. soft dollar 用于客户的利益要向客户披露吗？需要客户的书面同意吗？ 2. 框中的情形，只是disclose就好吗? 需要客户的书面同意吗？另外，客户就算同意了，这个行为依然不是为了客户的interest，那是不是还算是violate III(A) Loyalty, prudence and care?
回答（1）
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Danyi2022-03-07 09:37:37
Danyi同学你好，
1. soft dollar 用于客户的利益就不需要披露的。
2.如果不是用于客户的利益，那么需要披露并得到书面同意，这就相当于用客户的钱做其他的事情，只要客户知道允许了就不违规。
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