天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA一级

YANG2018-05-29 11:04:37

麻烦老师解释一下括号内的内容 即whenever………conflicts。 我的理解:这段话说无论何时,使用客户佣金买非有利于客户的服务,应该披露以避免利益冲突。那么,这样不是应该违反III(A)吗?这段话的意思披露了是违反还是不违反呀? 另外:addressing the potential conflict是什么意思?address在这里面怎么理解?

回答(1)

最佳

银矿石2018-05-29 11:34:20

同学你好,addressing the potential conflict 是解决潜在冲突的意思,address 解决。整句话的意思是当使用客户佣金购买并非有益于客户的产品或服务时,应当向客户披露解决潜在冲突所遵循的方法和政策。

  • 评论(1
  • 追问(2
评论
追问
那么,如果fund manager使用客户佣金购买并非有益于客户的产品或服务时,应当向客户披露解决潜在冲突所遵循的方法和政策。这样违反吗?
追答
同学你好,这句话有歧义,这种情况是不允许的,即使披露也是违反ethic的

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2025金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录