天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

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于同学2021-10-30 22:21:09

B选项是communication with clients条款项的描述吧,为什么这题可以选呀?

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回答(1)

Danyi2021-11-01 11:15:04

同学你好,
因为本题问的是根据条款,协会会员和候选人应当如何做?
选择B,职业伦理准则要求协会成员和候选人及时披露任何可能对投资过程产生重大影响的变化。描述的条款正确
选项A 说到的portfolio mandate只需要 take only investment actions that are consistent with the stated objectives of the portfolio,而不是fair,accurate and complete 这样的规定。
C选项不正确因为会员和候选人必须对当前客户的信息保密,除非该信息涉及客户的非法活动、法律要求披露或客户允许披露。

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