K2021-06-14 23:36:38
K关于Ethics有以下题目想问老师： 1、对于第8题，C选项尽管是未预期的，但仍然是道德的行为呀，为什么要避免呢？ 2、对于14题，我讲一下我的思路：题干里说公司有研究部，Smith在向公司陈述融资方案，那么认为Smith是投行部的员工，投行部和研究部要隔离，但Smith却说公司未来会对客户进行研究，这是研究部的事，因此Smith违法了。这样理解主要是受A和B选项中Corporate finance client的影响，这里Corporate finance client是指需要融资的客户吗（因此认为Smith是投行部的员工）？ 3、对于第29题，由于客户要求提升风险，基金经理才去投资VC的，尽管两年没联系，这么做也是客户要求的呀。那么这题违反了那个准则的哪一条呢？ 4、对于43题，是因为20%的比例对Kitagawa来讲还太低吗？
回答（1）
Danyi2021-06-15 17:54:09
Danyi同学你好，
1. C选项的意思是说帮助避免做出会带来意料之外的道德后果的决定。这个关于道德决策框架是对的
2. 是要看题干进行分析，不是看选项，错误的选项会误导。这里主人公是works for Granite并没有说他是哪一个部门的，在跟客户做presentation的时候说到自己的公司将要展开对客户的公司进行研究也是没有任何问题的。题干的描述根本不涉及到Corporate finance client这个概念，只是在选项中额外的信息，可以理解成企业融资客户
3.违反了 III(A)–Loyalty, Prudence, and Care，因为两年多没有更新客户的资料信息，必须要在投资前更新IPS才能操作交易
4.题干中说到了Kitagawa wants to achieve a steady rate of return with low volatility so she can pay for her child´s current college expenses.也就是需要一个稳定的收益、低风险的。而 low-yielding small-cap是收益低的、风险高的，所以不符合
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