K2021-06-14 23:16:50

关于职业行为准则有以下问题想问老师： 1、在“知法守法”中说，如果发生违法违规行为，不要求向CFA协会报告。但CFA得知违规行为的途径中，有一项是他人可以向CFA协会进行书面投诉。这两项综合起来看，是否表示：如果有违法违规行为，不要求向CFA协会报告，但如果报告也是可以的？ 2、对于超额认购： (1)是所有认购者按比例均可获得分配，而不是随机抽取一部分认购者获得分配、其余的认购者没有获得分配，对吧？ (2)round-lot是否以100股为单位（即200、300、500这种），odd-lot是否以1股为单位（即256、198这种）？ (3)超额认购的整体过程是否为：按各认购者的出资比例确定各自的实际认购金额，之后根据round-lot以100股为单位确定其认购得到的股数？ 3、在“忠诚，审慎和仔细”中，提到养老金基金的客户是养老金的受益人，这里的养老金是否特指DB plan？