张同学2021-04-01 08:26:02
张同学请问客户某个资产被限制和给客户写的IPS有什么关系吗，为什么要披露
回答（1）
Evian, CFA2021-04-01 20:48:57
Evian, CFA└(^o^)┘同学你好，感谢您耐心的等候！~
有个客户，他是一家上市企业的领导/高管，想来找基金经理做个咨询去投资。
此时基金经理需要为客户写一份IPS（investment policy statement），里面必须包含投资的限制（根据投资者的个人情况）
题目介绍，在客户（是个高管）所在公司发财报之前，客户是不可以投资这个公司的股票的（会被认为是内部交易等不正规投资手段）。
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