张同学2021-03-31 19:16:46
张同学在suitability 里讲到unsolicited trade 时，如下图笔记老师所讲。什么事use separate account？具体是个啥？ fair dealing里讲，如果客户坚持己见，则应当尊重客户意见，保留书面确认书。 第二个问题就是，以上两个是一个内容吗？
回答（1）
Danyi2021-04-01 16:45:34
Danyi└(^o^)┘同学你好，
1. 不请自来的交易请求（Addressing Unsolicited Trade Requests）：当基金经理收到客户自己想要进行的交易请求时，基金经理经过分析发现这个投资并不合适这个客户，这时如果客户坚持不更改IPS,那么应该剥离资金，由客户自己管理（use separate account）。
2.Fair dealing这里的意思就是客户坚持己见，并且留下了书面证据，所以按照客户的意见。区别是上面那个是客户有自己的想法但是却不愿意留下书面证据。
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