Asher2021-03-21 14:37:07
Asher（2020年6月一级道德百题）34和37题。 这两题都涉及到投资建议有变动 通知客户时先通知那些之前先收到过投资建议的客户而不是先发给所有客户 但34题的问最不可能违反的是：答案是fair dealing 而37题问最有可能违反的是：答案也是fair dealing 但讲题都是同样的事件 应该都违反了fair dealing
回答（1）
Danyi2021-03-22 13:33:55
Danyi└(^o^)┘同学你好，
34.如果说违规的话那么之前的发送就表示了是有选择的发送（表示之前就有违反）。所以默认之前的操作都是不违规的话，可以说发给了所有的之前收到的客户，就相当于all clients。
37.题干中说到了distributes via e-mail the revision to all investment banking clients who received the initial recommendation。他错在应该向收到初始建议的所有客户发送建议变更，不仅仅是集团投资银行部门的客户。这里题干要改成 all clients，而不应该是all investment banking clients
为乘风破浪的自己【点赞】让我们知晓您对答疑服务的支持~
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片