许同学2021-03-21 12:38:23

请问老师，本题问Freddie是否遵守standards。违反的最直接的原因是Freddie executed the order even though those stocks are not suitable for clients？A选项不符合IPS所以违规，请问如果在不符合IPS的情况下，客人坚持己见，这时候analyst的best practice是不是应该告知客人IPS及其所需的所有信息，如果客人仍然坚持，analyst也只能不执行该投资？因为违背ips即违背standard？C选项 make sure client to understand what he is doing 也很难说有错？因为根据题干信息 Freddie only ask client to have a second thought，这样听起来也无法得知是否告知客人应有的信息