王同学2018-04-18 23:03:50
王同学老师好，记得网课里讲有一种情况，如果客户提出与IPS不符的投资要求，要先更新客户IPS，然后再按客户要求的投资，请问是哪种情况？ 题中直接忽略客户要求也不违反啊？ 请解释一下两者区别，谢谢
回答（1）
Vito Chen2018-04-19 11:03:55
Vito Chen同学，你好。只要基金经理按照IPS来操作就不违规。那么这种情况下最好的做法就是先和客户沟通，如果需要投资不符合IPS的规定的话，先修改IPS，再投资。
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
那么此题中，没有跟客户沟通，只是直接忽略客户的要求，也是合规的吗？没有违反对客户的loyalty，prudence，care吗？
最好的”和合规的”应该怎么界定？
- 追答
-
同学，你好。遵照IPS来投，就是对于客户的loyalty，prudence，care，因为IPS就是客户。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片