Exy2021-02-13 16:16:21
Exy请问，有两个问题。 1.有没有具体例子讲解一下为什么 违反referral fee 也违反了 利益冲突 。比如我给一个人介绍了客户，我没有告诉那个客户我收了fee，会怎么样呢，这个利益冲突点在哪里啊。 2.雇主要求汇报个人持仓情况，我故意隐瞒了我在另一个公司的股权，这可以属于不当陈述对吗，但如果在某项业务中我隐瞒了referral fee，没披露，这个是否也属于不当陈述呢。
回答（1）
Danyi2021-02-15 14:20:06
Danyi同学你好，
1.收取了推荐费如果不披露，可能客户会认为推荐的业务和产品并不适合客户，只是因为可以拿推荐费才推荐的。这里就会有利益冲突。披露了就默认不会存在这个情况，默认都是勤勉尽职的。
2.Misrepresentation不当表述包括：1）打印错误、2）遗漏重要信息、误导性陈述、抄袭。他一般指的是任何与投资分析、建议、行动有关的虚假陈述。这里要看具体的区分的，并不是所有的不恰当的表述都属于Misrepresentation
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