Danyi2021-02-03 17:21:22

同学你好，
Carter就职于本地资产管理公司。一家为Carter提供研究的经纪公司现在提供一种新的交易服务——手续费更低、只执行交易的服务，用于补充传统型的全方位服务。为了吸引Carter和其他资产管理公司，该经纪公司将新服务收取的一部分佣金用于提高过去传统服务上。Carter一直对全面服务交易的执行情况感到满意，而且这个经纪公司提供的新型服务的费用低于市场禁止“软美元”交易的服务（禁止软美元交易，是说没有将收取的佣金用于研究服务）。简单来说就是该券商的新服务价格便宜。
A正确。这题考察的是Loyalty，prudence and care。该准则要求协会会员和候选人为客户争取最大利益。现在这个经纪公司提供的服务又好又便宜，所以Carter可以为自己的不使用“软美元”服务的客户安排该券商提供的新型服务（费用低，只帮客户交易）。

soft dollar软美元：基金经理打理客户的资产，通常体量都比较大，所以基金经理找一家券商开户进行交易，这家券商就能赚基金经理的交易佣金。券商为了增加基金经理的客户粘性，他就会给基金经理一些soft dollar，这些所谓的soft dollar就是券商为了留住基金经理所给的好处。虽然交易是基金经理在做，但是毕竟钱是客户的，所以软美元要让客户直接受益。