乐同学2020-11-28 11:58:55
乐同学1、想问下这道题的考点是什么？是mispresantation 还是 independence？ 2、在有防火墙的情况下，一家投资公司是可以同时做多种业务的吗? 比如同时做IPO，research，corporate finance。但同一个人是不能同时为同一个客户提供多种业务的？ 3、这套题中分析师告诉客户我们还会给你们做research业务，是不是属于public info的事实陈述所以不违规？（意思客户其实自己也知道这事？但客户不同部门可能内部信息并不对称，这个没有关系吗？）
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Danyi2020-11-30 16:55:07
Danyi同学你好，
1.这道题说的是因为没有遵守竞业条款，表示对雇主缺乏职业操守。这种行为严重损害了会员的良好声誉，违反了Misconduct
2.对的，理解正确
3.提供一下具体题目
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抱歉，之前截图截错了，问的是这题
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1.这道题涉及的是independence and objectivity
2.理解正确
3.对的，这个算是事实的陈述，并不涉及任何方面的违反。就是表示我们公司将会给对方公司写研报，也就是研究分析对方公司而已。
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