Logan 2020-11-26 21:04:16
Logan 请问在协会的这道mock题中，对于受益人在要求基金经理进行和IPS规定的相反的投资策略，经理无视受益人这样的请求是不违反道德准则的吗？
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Danyi2020-11-27 14:05:24
Danyi同学你好，
因为这道题里面这个18-year-old student他是这个信托的受益人，但受益人不是客户。The client is the trust/trustees, not the beneficiary. 既然不是客户，所以他提出的要求我们是不用管的。信托的客户是 trust/trustees，并不是beneficiary
这道题不是养老基金
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所以在受益人不是客户的情况下，如果受益人想要改变投资策略，基金经理也可以选择无视是吗？如果客户和受益人是同一人，那么是不是基金经理就需要重新制定IPS，从而更改投资策略了？
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是的，可以这么理解。基金经理是根据客户的要求来制定的IPS，谁是客户就听谁的要求。
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