栾同学2020-11-18 20:19:47
栾同学老师 那这里是说公司不能有这种 policy 吗？那这里基金经理有必要和 non-discretionary accounts的客户也通知到吗？他们不也算是公司客户吗？
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Danyi2020-11-19 13:54:19
Danyi同学你好，
这里题干中说到了This policy is disclosed to all existing and potential clients.这里是没有问题的
有问题的是这个policy本身是违反了Fair Dealing，损害了那些不满一个月的客户
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老师 这太难了 公司的 policy 出错了 也要怪基金经理违规吗 这门课真的是。。。做个人吧
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因为主人公他是公司的chief compliance officer，institutes a new policy这个政策就是他制定的，所以policy本身制定的有问题，就相当于主人公违规了
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