乐同学2020-10-25 16:57:42
乐同学Q34 不是很理解选项B和C为什么是违反了Code？ B在视频中的解释是债券评级下降属于重大改变（这个为什么属于重大改变，我理解这个类似股票的“买入”改为“卖出”这个属于常规的改变事项），analyst违规因为他没有disclose general principles（这个又是根据哪一条条款得出的呢？基础班讲disclose的四条貌似没有提过这个） C选项，题干哪里体现他没有勤勉尽责呢？虽然他是因为受到竞争对手的影响，但他“in his revised report, Herring states that new information has been made available to justify the downgrade" 这句话不足以说明他勤勉尽责又做了study吗？
回答（1）
Danyi2020-10-26 15:26:57
Danyi同学你好，
债券评级调整属于重大变化。它指债券信用评级的改变，发生大的事件才会调整评级。重大改变是需要跟客户沟通的，改变过后的评级可能并不符合投资者的IPS了。这里并没有具体把评级改变的详细信息披露给客户。这里提到的general principles意思就是改变的原因等一系列具体的详细信息，为什么改变等等，不是说简单说一句我调整了评级就结束了。要跟客户沟通。
仅仅说到改了报告是不足以说明他做了勤勉尽责。题干中并没有提到说做了detailed research或分析的描述。
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