张同学2020-10-11 21:05:13
张同学Q-62，这道题，如果分析师在“sell”report上署名了，但实际上，该分析师建议“buy”,那这种情况下，我要如何让客户知道我真实想法呢？就是说怎么做才能让客户知道我虽然在sell report上签字了，但我实际上是推荐buy的？谢谢
回答（1）
Danyi2020-10-12 13:33:14
Danyi同学你好，
因为在sell report已经署名了，所以不能再告诉客户自己建议的是buy，不能这样跟客户沟通。
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
那：【1】如果未在sell report上署名的话，是否可以跟客户建议buy呢？【2】跟公司的report持相反意见可以吗？这么做是否属于站在公司对立面？
- 追答
-
同学你好，
不可以跟公司的report持相反意见，这样会让客户有疑惑，不信任，从而可能失去客户。我们CFA中不讨论这种情况。
只考虑这一种情况就是：只要通过尽职分析，即便结论不同，依然可以署名。不能跟公司的report持相反意见。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片