小同学2020-09-24 14:00:32
小同学经典题R3 Q 36 这一题说因为R持有了ETF ，该ETF与这个零售产品有关，所以违反了code。那么在VI(A）中老师讲若持有mutual fund ,且该基金包含了标的公司的股票，这种持有情况不需要disclose to clients. 和这一题道理类似把，怎么这个题就违反了呢，人家不披露都不违反，这一题买入ETF就违反了呢？
回答（1）
Danyi2020-09-24 17:27:36
Danyi同学你好，
这道题违反的原因是因为Hart是听了Rodriguez的话才进行了交易，这是典型的利用重大非公开信息交易。跟买的是基金还是股票没有关系。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片