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我同学2020-07-27 13:42:09

请问这个案例里面是不是也违反了III(E)呀？因为把自己以前的雇主的客户推荐给了银行？

回答（1）

Danyi2020-07-27 16:03:15

同学你好，
这里并不涉及Preservation of confidentiality，因为客户是需要经纪业务的，不存在是把客人的信息泄露的问题，只是要披露这个推荐安排，因为分析师会通过这个推荐收到compensation

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