陈同学2018-03-01 12:33:06
陈同学请问如果有一个analyst 他收了客户的additional compensation 事后也disclose了 但是没有得到consent。那从IB来讲不是没有violate的吗 从IVB来讲不是违规了吗 请解答 谢谢。
回答（1）
Vito Chen2018-03-02 14:22:55
Vito Chen同学，你好。额外报酬必须事先披露，并且得到各方同意才行。否则违反额外报酬这条，当然也违反了独立客观原则。
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