天堂之歌

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李同学2020-06-14 09:25:27

Case 2 有没有同时违反I(C)?

回答(1)

Bingo2020-06-15 18:09:20

同学你好。
不当陈述(Misrepresentation)是指不真实的表述(Untrue Statement)、遗漏事实(Omission of a Fact)或任何会误导他人的表述(False or Misleading),这一条准则可以概括为三大部分:第一:打印错误没有及时更改;第二:胡说八道;第三:抄袭、剽窃。

业绩陈述(Performance Presentation)这条细则主要内容为:展示投资业绩展示时,必须做出合理的努力,确保公平、精确和完整(Fair, Accurate, and Complete)

performance presentation这个条款和展示业绩的行为更直接相关。所以本case直接违反的是这个准则。

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