刘同学2020-06-04 16:21:21
刘同学老师，麻烦解答下百题道德的29题和31题， 31题有些读不懂
回答（1）
Bingo2020-06-04 17:36:48
Bingo同学你好。
29题：当事人已经两年多没有联系过这家客户了。在最近一次简短的电话交谈中，客户表示他希望增加自己的风险敞口。Bravoria随后代表客户投资了几个高风险的风险投资基金。
这个做法问题在于，太久没有联系客户，不能客户说投资高风险的就帮他做。应该先对客户的状况有所了解，更新IPS，明确客户知道自己可能面临的风险，再去帮客户投资。
31题：J负责代表其银行的资产管理客户进行委托投票。Lopez最近进行了一项成本效益分析，表明代理投票政策可能对银行的客户不利。因此，洛佩兹在不通知任何人的情况下，立即改变了代理投票的政策和程序。洛佩兹现在在所有问题上都将客户代理投票给管理层。
他的做法当中，只有进行cost-benefit这个举动是不违规的。
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