Bingo2020-05-20 17:09:21

同学你好，这两个条款还是有一定差异的。本case还是和利益冲突披露关联更大。
独立客观性的条款强调的是，做投资相关的活动的时候，做出公允的判断，不受到别人的影响而影响自己的判断。
典型的例子：比如你本来觉得这个股票要卖，但是你受到影响，最后建议买入。

但是这个case，Sara其实本身的动机就不纯粹，没有体现一个她被影响的过程。她就是受到制度了诱惑，没按照原有的投资策略来。违反了利益冲突的规定。
如果题干强调，Sara本来决定采用A策略，但是后来出现了一个奖励的措施，她就决定更改A策略，那就明显违反了独立客观性。
此外，为客户提供不合适的建议，也违反了合适性suitability这个条款。

ethics违反了什么条款有的时候界限不是非常明确，并非绝对的。要结合题目看选项的，选择最优解即可。