天堂之歌

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蒋同学2020-05-10 15:50:52

老师好,我有一个针对case 15的问题。我们能不能这样看待这个case,这个分析师认为公司观点是不正确的,为了保护客户的利益他在私人的博客上阐述自己认为对的观点。这样说来是不是就不算违规,因为客户利益高于雇主利益。

回答(1)

袁嘉禾2020-05-11 10:11:43

case15该分析师的行为是违规的
首先只要这份研报是勤勉尽责研究过的,即使个人不同意,也是可以发布的,不同意的个人可以选择署名或并不署名
并且当在公开平台上反驳,是会混淆客户的,且自己个人的意见也不一定对。
只要是这种题目,自己公司合规合法公布了研报,在个人平台上反驳,都算违规

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