Bingo2020-03-23 14:24:03

16. Anderb是XYZ投资管理公司的投资组合经理，这是一家注册投资机构，为投资公司和私人账户提供咨询服务。Bates是Anderb的主管，负责审核投资组合账户交易以及Anderb每月提交的个人股票交易报告。Anderb一直委托Jonelli为其投资组合账户处理经纪业务。Jonelli给Anderb的个人成交价格一直低于Jonelli给到Anderb的客户账户成交的价格。而且Anderb只有在没有个人交易的月份才会向Bates提交月度报告，几乎是每四个月上交一次。下列哪一项最有可能违反ethics？

26. 前对冲基金经理Jackman决定创办一家新的私人财富管理公司。根据他以往的经验，他认为新公司第一年的管理资产需要达到100万美元。Jackman对任何投资量不低于20万美元的顾问提供1万美元的奖励。Jackman在几个行业门户网站和求职网站上发布了招聘启事。下列哪项是正确的?

本题选择C，准则IV(A) -忠诚不允许成员和候选人在离开当前雇主之前招揽客户。因此，A与条款要求不一致，不正确。B不正确因为Jackman提供的激励没有直接违反条款内容。


27.卡特就职于本地资产管理公司。一家为Carter提供专有研究的经纪公司现在提供一种新的交易服务——手续费更低、只执行交易的服务，用于补充传统型的全方位服务。为了吸引Carter和其他资产管理公司，该经纪公司将新服务收取的一部分佣金用于提高过去传统服务上。
卡特一直对全面服务交易的执行情况感到满意，而且这个经纪公司提供的新型服务的费用低于市场禁止“软美元”交易的服务（禁止软美元交易，是说没有将收取的佣金用于研究服务）。简单来说就是该券商的新服务价格便宜。
本题选择A。这题考察的是Standard III(A)-Loyalty，prudence and care。该准则要求协会会员和候选人为客户争取最大利益。现在这个经纪公司提供的服务又好又便宜，所以Cater可以为自己的不使用“软美元”服务的客户安排该券商提供的新型服务（费用低，只帮客户交易）。