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huha2020-03-16 17:14:36

老师，这个case 1里面涉及的personal trading，如果是该交易员在业余时间，自己研究的股票，自己购买，这里需要向雇主和客户披露吗？

回答（1）

Bingo2020-03-16 17:28:22

同学你好。不行的。
这个case当中L违规，因为他为了让自己先交易，故意推迟发送投资推荐的时间。优先为自己交易，所以违规。
如果在业余时间交易，依然优先于客户和雇主，那还是 违规的。

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