天堂之歌

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刘同学2020-02-07 21:25:08

老师,您好,麻烦讲解下一级经典题10页24题和第十一页的第27题。

回答(1)

Bingo2020-02-08 17:47:17

24题不知道你是不是错选了C。这题A是很好排除的。C错在后面的从句,once关系已经得到了建立。
应该是关系建立之前就要向客户披露介绍费的详细情况。

27题,这题题干比较绕。
 题目大意:一个券商为Carter(基金公司人员)提供新的服务——费用更低,但只执行交易。这与之前传统的服务不同,之前的服务更全面,不仅帮客户交易,还提供研究报告。     券商为了吸引Carter的客户,券商将新服务收取的一部分佣金用于提高过去传统服务上。
    Carter一直都对该券商的服务很满意,而且这个券商提供的新型服务的费用低于市场禁止“软美元”交易的产品(禁止软美元交易,是说没有将收取的佣金用于研究服务)。换句话说,就是该券商的新服务价格便宜。
   这题考察的是Standard III(A)-Loyalty,prudence and care。该准则要求members and candidates为客户争取最大利益。现在这个券商提供的服务又好又便宜,所以Cater可以为自己的不使用“软美元”服务的客户安排该券商提供的新型服务(费用低,只帮客户交易)。

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评论
追问
24题的确是选择了C,这个题经过讲解已经搞懂了,但是27题还是有点不懂,软美元章节的知识点我知道,但是这篇文章读的很恶心,C选项错在哪里了,
追答
C选项这个表述都是没有必要的做法.这题简而言之,就是cater找提供新服务的trader做交易是可以的。 你不妨说说为何你会排除A。
追问
那个A和C正是自己不知道该选择哪个
追答
C说“increase his trading volume to meet his required commission commitment.”,Carter并不需要为了满足手续费来提高交易量。所以不选C。

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