Bingo2020-01-10 18:38:11

20. “Smith mentions that Granite will initiate research coverage on Dynamic”, Smith只是提及了Granite的研究范围。并没有发表带有个人偏好的建议。所以，根据题目的表述，Smith的独立客观性并未收到影响。因而他没有违反准则的要求。
24. 只有B是符合条款要求的，要向所以利益相关方披露介绍费。
26. J同学是打算要离职，所以他目前还没有正式离职，在还没有正式离职之前是不可以招揽前雇主的用户的。所以披露也是错的，因为核心是你在职的情况下，不能招揽雇主的客户，因为你还在这家公司工作一天，你就要体现对雇主的忠诚。
28.不可以说自己获得最高分，因为考生看不到分数。
29.soft dollar 只可以用于购买研究服务（可以直接帮助到基金管理公司做出更好的投资决策）。Soft dollar不可用于员工的教育。所以选择C。