高同学2020-01-09 20:31:57
高同学影响小的unsolicited trade requests不需要discusse the concerns w. the client么？不需要告知和询问客户？
回答（1）
Bingo2020-01-10 17:40:20
Bingo同学你好。
不请自来的交易请求（Unsolicited Trade Requests）：当基金经理收到客户想要自行交易的要求时，如果基金经理经过分析发现这个投资并不合适这个客户，此时有以下两种情况：
1）交易请求对整体IPS的影响比较小：此时基金经理可以按客户的请求进行交易；
2）交易请求对整体IPS的影响比较大，此时应该：
i. 先修改IPS的内容，基金经理与客户双方签字确认，再进行投资；
ii. 如果客户不同意修改IPS：基金经理可以考虑放弃客户，或者剥离资金，由客户自行管理。
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