谢同学2020-01-06 10:47:27
谢同学loyalty,prudence and care的第4个案例具体来说算是犯了soft dollar吗
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Bingo2020-01-06 17:46:39
Bingo请问你问的是这个case吗？这个case违规是因为当事人自己享受了一个比客户更优惠的价格，损害了客户的利益，这个是不可以的。
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所以她这种行为算是soft dollar吗？？
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不是。
软美元：是指基金经理支付给券商的佣金，有的时候基金经理为了获取券商提供的服务，会多支付给对方更多的佣金，换取研究报告，这种佣金就被称为“软美元”或“软佣金”（Soft Dollar）。
需要明确的是，软佣金是客户的资产，即使被用于购买某种服务，也应建立在帮助客户进行投资决策的基础上。因此，如果软佣金没有用于为客户获益，那么投资经理就必须对客户披露这些信息。
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