stear 祯zr.2019-11-10 20:23:30
stear 祯zr.请问老师不太明白，A把B推荐给C，是A和C互相给好处了。那B为什么还要承担什么费用呢？ 另外，若A作为分析师，像客户推荐股票，这收取的是推荐费吗？ 不太懂推荐费的意思
回答（1）
Bingo2019-11-11 09:18:58
Bingo你好。BSI是一家券商，LBL是一家咨询公司，这两家公司之前有业务上的往来。White可以理解为是LBL的工作人员。换言之，就是White的雇主和另一家券商之间会互相推荐业务。
现在有一家公司Maxwell，希望White帮Maxwell打理资产。也就是说，Maxwell是White的客户，但是White并没有向自己的客户披露和券商之前的referral arrangement。因此，White的做法违反了职业伦理准则的要求。
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