Bingo2019-10-31 18:10:41

同学你好。这题题干表述了这样一个情况：一家公司在谋求最合适的基金管理人，经过了多次的失败，这家公司雇佣了Brett Arun去谋求基金管理人。Brett Arun挑选了Ramport这个人来管理基金。可以把Brett Arun视作一名猎头。
Ramport这个人把基金管理得很好，所以公司感谢Brett Arun物色到了一个很棒的人才。接下来，Ramport为了感激Brett Arun的知遇之恩，送了Brett Arun一笔钱，Brett Arun也收下了，这个事情没有让基金的客户知晓。
题目问的是，Brett Arun收钱这个事情（wth regard to the payment received），有没有违反职业准则要求。
B选项说Brett没有将收钱的事项向客户披露。但问题在于，即使Brett披露了收取介绍费的这件事情，也依然违反职业准则要求。题干里有一句很关键的话：“under an agreement Arun entered into with Ramport when the initial contact with the fund manager was made”。
也就是说，Brett在基金最开始设立的时候，就已经和Ramport约定好了，会推荐Ramport这个人，可以说是早有预谋。而当基金刚设立好的时候，Brett还没有被聘用。题目开头说了，“After a comprehensive but unsuccessful search, Brett Arun, CFA, is hired…”，所以是基金设立了一阵子之后，Brett才被聘用的。
所以，Brett应当在选定Ramport担任基金管理人之前，就向客户披露额外报酬安排，使得客户可以对Brett的独立客观性有一个合理的判断。
相比之下，选项C更为合理：Brett应当拒绝收取介绍费，以免影响自己的独立客观性。