呼同学2019-10-29 04:55:36
呼同学老师好，请问这个case1W没有向雇主披露也违反了I(B)独立客观性和IV(A)吧？
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Bingo2019-10-29 17:47:48
Bingo同学你好。这个case是不涉及独立客观性的。没有提到勤勉分析的事情。
另一方面，4B这个条款是隶属于第四大条款当中的细则，第四大条款讲的都是对于雇主的忠诚和职责。而4A在整个第四大条款中起着指导性的作用，所以也可以说违反了4A。万一遇到了题目同时出现了4A和4B两个选项，优先选择更具体的，即4B。
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为什么不涉及独立客观性呢？客户说业绩做得好就给他好处，不应该向雇主披露吗，他也许会对这个客户更上心，对其他客户不公平呀；而且这条未向雇主披露格外的好处违反了IV(B)不是也违反了VI(B)disclosure of conflicts吗？
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考独立客观性条款，一般会说某某某写了个报告，因为别人怎么样，自己改了报告或者因为别人提出一个好的条件自己刻意推荐某个股票之类的。
职业伦理是否违反考题的问法都是most likely，least likely。要选一个最优解。这个case最突出的是没有及时把事项向雇主披露。
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明白了，谢谢老师！
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