周同学2019-10-19 09:22:50
周同学请问第6题c选项 对比之前基础班出现过的一道题，那道题说客户要求同时交易的话才能同时交易，那么第6题这里没说是客户要求的，不违规吗？还是说，其实重点在于大盘股还是小盘股，经理自己的账户是否侵犯客户利益？
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Bingo2019-10-21 09:08:58
Bingo同学你好。第一题违规因为股票是micro cap。如果优先客户交易，对资产价格的影响会比较大。
第二题是mutual fund，共同基金本身量是比较大的。第二题违规主要是没有披露清楚费用的结构。
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请问“客户要求同时交易的话才能同时交易”这个是咋回事？
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有的时候可能会让manager自己持有推荐的资产，为了获得客户的信任。
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老师我懂得这句话的意思....我想问的是 “客户要求才行”在什么情况下才作为判断是否违规的判断标准？因为第二题里 并没有提到是“客户要求”，Yip这样做不违规吗？
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我想问的是 “客户要求才行”在什么情况下才作为判断是否违规的判断标准？
同学你好。没有这个判断标准的。大原则就是看有没有损害客户利益。
第二题它是不涉及到交易顺序的，题干描述的重点都是费用的结构。题干谈到了两种收费方式，前端和后端。一个是事前收费，一个是事后根据业绩收费。而且题干特别强调了没有跟客户披露清楚费用结构的细节。
第二题问的是最不可能违反的。A和B都显然违反了。
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