天堂之歌

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邓同学2019-10-14 13:30:54

问题一,Standard II(B), Case 1: 这个案例应该还违反了I(C)Misrepresentation。或许还违反了I(B)Independence and objectivity ,应为他是以交换“cash and stock compensation” 问题二、Standard II(B), Case 6: 老师讲的,跟讲义中的comment 不相符合 ,老师说不违反,但分析中说是违反的。到底是不是违反

回答(1)

Bingo2019-10-14 17:52:19

同学你好。
问题1:可以说这个case违反了独立客观性。但是Misrepresentation(业绩不当展示)核心是:展示业绩的时候,胡说八道、抄袭、发现打印错误没更正;

问题2:Gordon认为股价被大大地低估,他还没有得到上级的确认。Gordon现在要告诉客户不实的股票盈利很高的消息。case的探讨分为以下两种情况:
1)这个case的解释中第一句话说的是,Gordon如果不想违反准则应当怎样做:
应当在发布的报告中写明自己用到的假设;收益的组成及波动范围;并公平地发送给自己所有的客户。
2)这个case的解释中第二句话是说,在这个案例里,如果Gordon散布了未得到证实的消息给客户就违反了准则要求。
老师本意是强调一个比较常见的情景,即第一种情况。

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