tony.ge2019-08-01 03:01:29
tony.ge老师， 如何准确区分Misrepresentation 和 Communication with Clients? 两者是否有重合现象？或者违反其中一条一定违反另一条？比如是不是没有区分Opinion 和 Fact的话会导致同时违反两个条款？ 又或者向客户保证或暗示业绩属于违反不当陈述也违反与客户沟通？
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Paul2019-08-01 17:44:54
Paul同学你好，communication with clients主要包括这四个方面，1.区分事实与观点 2.报告的形式要完整，如果用简洁的形式，详细信息必须可得 3.重大改变必须及时告知客户 4.投资中的风险和限制也要告知客户
misrepresentation内容包括3块 1. 不实陈述或遗漏重大信息的陈述 2.吹牛（资质，服务，业绩） 3.抄袭
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