韩同学2019-05-22 23:55:47
韩同学最后的案例中，说这些留下的记录只保存了5年。但CFA institute建议保存7年，并且题干中也没说明 local retention period 应该是几年。这算不算not comply with code of ethics.
回答（1）
Chris Lan2019-05-23 10:49:45
Chris Lan同学你好，这里你要看题干给你的提示，题干说如果违规是因为没保存原始文档，或者说没存在他的office里面，因此这个题的核心就是判断这两个有没有问题，协会没说一定要保存原始文档，因为协会规定的是电子档和纸制都可以，这就意味着这两个方式中，一定有一个是原始，另一个不是原始文档，所以这也可以看出协会并没有要求原始文档，另外协会也没说文档必须放在office中，所以这个题并不违规。题干中没有就保存几年的这个事情展开，所以不需要研究这个问题。选择题要根据他的答案来进行分析。
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