刘同学2019-04-26 23:30:07
刘同学关于记录保存问题：CFA协会要求7年，假设基金经理在原公司任职3年就离职到B公司任职，基于前述条款，他不可以带走原公司的记录，此时他实际已无原A公司的交易记录在手，该等情况实际是否应判断： 1、该离职行为违反7年规定。 2、该离职行为不违反“不拿公司一针一线”的规定。 是否如此？
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Bingo2019-04-28 09:38:16
Bingo同学你好，manager在职期间生成的所有记录、报告，都是雇主的财产。
所以，1）你说的第一点有些问题。manager离职了，记录在原雇主那里保管着，依然符合记录保存的要求，与保存7年并不冲突。
2）你说的第二点是ok的。离职不可以带走原雇主的材料，除非获得了同意。
此外，CFA协会要求记录保存7年有一个前提：那就是法律对于记录保存年限没有规定。
如果当地法律要求保存5年，保存5年即可。
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