爱同学2019-04-26 23:26:22
爱同学这道题为什么不能理解为STATED MANDATE？注重整体投资风格
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Bingo2019-04-28 09:33:28
Bingo同学你好，题干大意：Gupta被委任管理教堂志愿者退休基金。基金的受托方告诉Gupta不可以选择涉及烟草、酒精之类的基金。（逻辑是，教堂找了trustee，trustee找了Gupta这个人），Gupta说不投资烟草、酒精这些基金，违背我的投资策略，因为这类基金收益很高。
很多同学这题做错在于没有看清提问：如果Gupta遵循了trustee的意愿，他是否违反准则要求？
所以，如果Gupta遵循了trustee的意愿，按照信托合约投资，是不违反准则要求的。
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C为啥不对，对其他投资者来说不是最好的收益，基金经理不是应该站在整体角度投资吗
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C问题在于：
1）这题问的是gupta是否违反，而不是trustee是否违反；
2）站在portfolio整体考虑没错，但同时要考虑客户的特殊需求。这两者并不冲突。
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