加同学2019-04-26 21:13:37
加同学case2中，JNI违反了独立客观这一条吗？
回答（1）
Bingo2019-04-28 09:27:48
Bingo同学你好，这里也可以说他没有做到保持独立客观，因为他并没有合理地为客户挑选brokerage。
比较明显的是JNI违反了Loyalty, Prudence and Care，因为他的做法损害了客户的利益：他并没有为客户寻求best execution和best price，仅因为和brokerage关系好，就指派了很多交易并从中收取了好处。
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