王同学2019-04-22 12:51:21
王同学老师请问拿了 additional compensation的话 没有披露 是不是同时违反了 独立客观性 additional compensation arrangements 和 disclosure of conflicts?????
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Bingo2019-04-22 18:15:41
Bingo同学你好，最好不要这样理解
1）额外报酬安排这条细则主要内容是：除非得到各相关方的书面同意（written consent from all parties involved），否则不得接受与雇主利益相竞争或者可能被合理地认为会造成利益冲突的礼物、福利、补偿。侧重点在于本职工作以外的业务。
2）利益冲突的披露是说必须全面且公平地披露（make full and fair disclosure）所有可能会损害独立客观性，或妨碍自己履行职责的事宜；侧重点在于本职工作。
3）独立客观性侧重点在于协会成员和候选人必须运用合理的谨慎和判断（reasonable care and judgment），并在工作中达到并保持独立性和客观性。侧重点也在于本职工作；
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林老师在讲的过程当中PPT 38 页 那一页中讲到关于各种fee的完全听不懂啊
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谢谢
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同学你好，你指的fee是“whether gross of fees, net of fees, or after tax.”这里吗，
这里是说基金经理应当向客户披露收费的结构。gross of fee是一些交易费用、手续费；net of fees是除了扣除交易费、手续费，还有基金公司收取的费用；after tax是说这个费用是否是税后的费用。
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额 您方便听一下课程吗 林老师说了很多fee 但是每个fee违反的准则完全不一样啊
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老师这里的意思是：
1.事后收取小费，并不影响独立客观性，因为是事后收取的、不涉及决策过程；但是事后收取小费如果不披露，同时违反additional compensation和disclosure of conflicts。
2.以下四项如果没有披露，则违反了disclosure of conflicts（这是根据多道考题的一个总结）：1）收取了额外报酬 2）收取了介绍费 3）写研报收取了费用（flat fee） 4）股东投票权政策
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谢谢 麻烦您了！
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祝考试成功
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老师请问 我我介绍一个客户去别的机构（非与我雇主竞争的） 我会收到 介绍费 但是我并没有向雇主和客户披露 请问 我违法了 disclosure 这条 是否也违反 独立客观和compensation此两条？？
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还有就是代理人投票 未披露是否影响独立客观性呢？？谢谢
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麻烦您啦！
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介绍一个客户去别的机构（非与我雇主竞争的） 我会收到 介绍费 但是我并没有向雇主和客户披露 请问 我违法了 disclosure 这条 是否也违反 独立客观和compensation此两条
要看工作时间是否有冲突，是否占用了自己大量的时间。看case里有没有描述体现出独立客观性受到影响。具体要看题目的表示和选项内容。无法一刀切。
行使了代理人投票权利做了什么事情需要向客户披露。
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好的 谢谢老师啊！！！！！！
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请问 在做道德的时候有什么技巧吗 您建议先看题 还是 直接读完呢？谢谢！
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建议先读题目。
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