宋同学2019-04-15 13:38:28
宋同学没有理解题意
回答（2）
Vincent2019-04-15 13:49:10
Vincent同学你好，解释：C同学在I公司工作，是一个本地的资产管理公司，一个通过客户的交易佣金安排给C同学提供专门的研究服务（研究服务就是soft dollar）的经纪商现在提供了一个新的交易服务。这个经纪商提供了一个低费用，只能执行的交易服务（这种低费用的服务是没有研究报告的，因此没有soft dollar）以补充传统的执行和研究的全套服务。为了吸引C同学和其它资产经理将更多业务放在自己这里，经纪商将应用新服务支付的佣金来满足之前全套服务安排的经纪承诺。【这句话可以理解为：客户都想使用低费用只执行的服务（即禁止软美元的服务，因为这种服务便宜），但是对经纪商来说，全套服务更赚钱，经纪商就用低费用只执行服务中赚取的佣金去补贴了全套服务，目的是为了先把客户拉过来，因为这些交易佣金是经纪商赚取的，他们想怎么安排都可以】C同学一直对全套服务交易的执行感到满意，新的低费用交易服务与当前没有软美元安排的其它经纪商的费用是可比较的（这句的意思是说明这种低费用的服务是一个effective execution）。所以C同学给用户使用禁止soft dollar的新的低费用的服务是可以的。
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请问这题适用条款的哪一条，这个其实和软美元无关吧，只是把软美元换成某附加服务是一样的，就是让我们理财软美元是一种可给可不给的合理服务就行了吧，然后根据普通 逻辑进行判断就行了
Chris Lan2019-04-15 18:41:49
Chris Lan同学你好，这个是相关于对客户的忠诚条款，因为帮客户找最优执行是对客户的义务。从业人员需要从客户的角度出发，帮客户找去找有合理基础的最优服务。
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