郑同学回答（1）
Chris Lan2019-04-01 16:08:39
Chris Lan同学你好，这是因为站在整体组合的角度，这个客户的这个头寸过于集中了，所以这会导致这个客户的组合风险比较大，因为这个客户大部分资产都是这个场外的stock，而且这个股票是场外的，因此信用风险也是有的，所以这个客户组合的风险是比较大的。但主要问题还是过于集中，所以他把这些股票以当前市场价格卖给其他客户是在帮这个客户进行分散化的操作，因为没有特别说明的情况下，帮客户进行分散行投资是正确的做法，而且他卖的价格也是当前市场价格，也没有伤害这个客户的利益，所以不违规。
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