14****342026-07-19 09:50:06
14****34这个地方老师没做解析。是否可以认为，这部分内容的问题在于没做详细分析due diligence而不是监管职责？这里原文没什么跟监管制度相关的内容
回答（1）
Danyi2026-07-21 16:54:36
Danyi同学你好，
这个case老师说到了整个流程存在着一定问题，所以违反监管职责。
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整个流程具体存在什么问题呢？
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Chen对Huang的研究报告监督不足，导致报告引用了未经验证的外部信息；Huang在时间压力下，未恰当引述信息来源，影响了报告的独立性和准确性；整个流程缺乏有效的信息验证和内部审查机制，显示出在时间管理和流程合规性方面的缺陷。
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