anina2019-03-22 23:40:26
anina老师你好，这个case1,这个maxwell公司也不是BSI公司推荐的呀？这些公司以及这个人（white）之间的关系是怎样的？
回答（1）
Bingo2019-03-25 10:08:29
Bingo同学你好。BSI是一家券商，LBL是一家咨询公司，这两家公司之前有业务上的往来。White可以理解为是LBL的工作人员。换言之，就是White的雇主和另一家券商之间会互相推荐业务。
现在有一家公司Maxwell，希望White帮Maxwell打理资产。也就是说，Maxwell是White的客户，但是White并没有向自己的客户披露和券商之前的referral arrangement。因此，White的做法违反了职业伦理准则的要求。
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