anina2019-03-22 21:33:57
anina老师你好，明明是同样的信息只是结论不同，该分析师在修改的报告中说基于新的信息作出的新的判断，请问这不是胡说八道吗？communication with clients 里不是说只要是对客户说的，都不能胡说八道吗？
回答（1）
Bingo2019-03-25 10:02:47
Bingo同学你好，与客户间的沟通这条细则主要内容为：从业人员在沟通的过程中应当区分事实和观点。比如说，分析师明明是自己预估某公司的业绩上涨5%，却告诉客户这是一个事实。
这道题的当事人违反职业伦理准则原因在于：1）她研究某公司债券，只是因为其他人也研究了这家公司债券并得出了不一样的结论，就开始自我怀疑，把自己投资结论改掉了，但并没有去验证其他人的结论是否合理，所以违反了勤勉尽责的要求。2）她通知客户修改后的结论，只通知到了那些收到原始投资建议的客户，并没有发送给所有客户，所以违反了fair dealing。
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