安同学2025-03-10 15:27:34
安同学Case 5他雖然投資了鎖定期較長的產品，但從整體組合看也在上限以內，這也算違反了III（C）嗎？ 為什麼這題，不能看作是分散化，從total portfolio 上看？
回答（1）
最佳
Danyi2025-03-11 10:02:00
Danyi同学你好，
分散化适不适合也要具体看客户的IPS是否有需求。这里在第一句写到了客户的IPS要求必须投资于高流动性产品，所以投资一个长锁定期的产品本身就与IPS策略相悖，违反了合适性原则。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片