天堂之歌

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章同学2019-03-10 05:04:14

这个case 里面, 并没有违规。题目里问的是 least likely。 为什么还选 not in violation。

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回答(1)

Bingo2019-03-11 10:04:57

同学你好,这题其实单看题干不是很能判断的。线索在选项,有点文字游戏的感觉。
A意思是说当事人不违反,如果他没有在portfolio角度看待投资;
B意思是说当事人不违反,如果他没有考虑客户的投资经历。
这两个表述都说反了。准则要求应当站在portfolio的角度代客理财,并且应当考虑客户之前的投资经历。

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