许同学2017-11-13 17:44:09
许同学第26-28题
回答（1）
金程教育方老师2017-11-14 09:26:16
金程教育方老师同学你好！
由于答疑人数较多，请具体描述你的问题，便于针对性解答。谢谢
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26题，一般来说个人的交易行为不能与公司的投资建议对立，但是出现极端财务状况的时候例外。题干中Rose为了支付她孩子的学费，这是属于财务困境，因此尽管公司的建议是买，只要向公司披露就可以卖股票来解决财务困境。
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27题，禁止招揽原公司的客户，否则违反了对雇主忠诚的原则。
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28题，同学你好！ 题目当中给到两种broker服务，一种是收费较高，带soft dollar（题中的full service,execution-and-research trades)，另一种是收费较低，不带soft dollar(execution-only trades)。题目中说道这两种都是能够提供好的交易的，因此两种服务类型都可以选择。但是对于禁止soft dollar的账户，可以在low-fee的trading scheme中交易。
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26、公司建议买 基金经理自己的账户可以卖吗
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不可以的。除非遇到财务困境
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